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福成海富通因未能履行职责被澳大利亚证券交易委员会暂停6个月

作者:最优配资网
来源:http://www.21607.net
日期:2020-09-21 11:56
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福成海富通因未能履行职责被澳大利亚证券交易委员会暂停6个月

  

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因尽调未履职尽责富诚海富通被暂停ABS备案6个月

 

  主要决策记者:黄小聪主要决策编辑:叶枫。

  近日,基金行业协会发布了一项纪律处分决定,显示上海富城海富通资产管理有限公司(以下简称富城海富通)因未履行职责被暂停受理专项资产支持计划备案6个月。

  据记者了解,此次处罚主要源于“华泰美技登都资产支持证券专项计划”项目。

  暂停申请6个月。

  根据基金行业协会的公告信息,根据江苏省证监局移交的书面检查报告,福成海富通作为专项资产支持计划的管理者,主要存在以下问题。

  1.福成海富通在尽职调查中未履行职责,违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条、第四十二条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查指引》第十三条、第十四条、第十六条以及《资产支持专项计划备案管理办法》?。

  2.在尽职调查过程中,福成海富通未能详细核查相关资产支持专项计划的原股权持有人和资产服务机构的基本情况和业务运作情况,违反了《管理条例》第十三条和第四十二条、《尽职调查指引》第六条、第七条和第八条以及《备案办法》第五条和第二十二条的规定。

  3.在专项资产支持计划制定后的赎回和交换过程中,福成海富通违反了《管理规定》第十三条和《资产证券化业务风险控制指引》第十五条。

  基金行业协会表示,根据《备案办法》第二十四条和《纪律处分试行办法》第五条,决定采取以下纪律处分:自2019年7月19日起,福成海富通资产支持专项计划暂停6个月。

  源自美吉特ABS项目。

  记者查阅了《行政法规》和《尽职调查指引》等相关文件,发现《行政法规》第13条和《尽职调查指引》第13、14、16条的主要内容包括对基础资产尽职调查的具体要求。

  但是,福成海富通显然没有做好基础资产的尽职调查。据记者进一步了解,此次处罚并非针对近期事件,而是主要源于“华泰美技登都资产支持证券专项计划”项目,以下简称美技资产支持证券。

  我还记得去年9月,江苏省证监局同时出台了两项行政监管措施。其中一项判决指出,富城海富通作为美吉特资产支持证券的经理,没有对美吉特资产支持证券的基本资产和原始权利人进行全面的尽职调查。美吉特资产证券化存在期间,未能有效监督和检查基础资产的现金流状况。发布的“华泰美吉特灯笼资本资产支持专项计划”内容与事实不符,仅限于2018年10月31日。

  江苏证监局在另一项决定中还指出,昆山美吉特登都管理有限公司作为美吉特资产支持型证券的原所有者,向福成海富通等中介机构提供虚假材料,侵占和损害专项计划资产,内部控制制度不健全,因此采取了出具警示函的监管措施。

  今年3月,北京金木律师事务所也就此事发出了警告信。主要问题是在“美格ABS”项目的实践中,项目基本资产的真实性没有得到认真履行;未做实地调查记录的;未按规定方式查阅违法违规记录的;未按要求做好查询记录。福成海富通因未能履行职责被澳大利亚证券交易委员会暂停6个月

  显然,从这些处罚来看,可以说各个中介机构在美光资产证券化项目中没有做到最好,这种项目最佳调整的集体缺失最终从项目本身蔓延到了公司的所有资产证券化业务。

  封面图片来源:照片网。

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