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前海开源资产管理有限公司因新三板资产管理产品缺乏内部控制而被责令整改

作者:最优配资网
来源:http://www.21607.net
日期:2020-09-23 17:49
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前海开源资产管理有限公司因新三板资产管理产品缺乏内部控制而被责令整改

  

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因新三板资管产品内控缺失前海开源资管公司被责令整改

 

  主要决策记者:黄小聪主要决策编辑:叶枫。

  最近,新三板公开发行产品热销,但前海开源资产管理有限公司因其新三板资产管理产品而被责令改正的行政监管措施。

  根据该决定,前海开源资产金安财富新三板资产管理计划在销售过程中,缺乏内部控制的宣传和推广。

  据记者进一步了解,此次整改的主要原因是2018年的事件,当时该产品涉及到招商局的固定收益项目,遭受了较大的损失,引起了很多关注。前海开源资产管理有限公司也为此发表了声明。

  被责令改正。

  根据深圳证监局《关于责令纠正对前海开源资产管理有限公司(以下简称前海开源资产管理有限公司)行政监管措施的决定》,前海开源资产管理有限公司(以下简称金安财富新三板资产管理计划)在销售过程中缺乏内部控制的宣传和推广,反映出公司在新三板资产管理计划的管理过程中未履行尽职调查义务。

  深圳证监局表示,上述行为发生在《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(以下简称《子公司管理暂行规定》)实施期间,违反了第二十三条的规定。现根据《子公司管理暂行规定》第三十四条第六项的规定,决定对前海开源资产管理采取行政监督措施。

  记者注意到,《子公司管理暂行规定》第二十三条规定,子公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定,建立科学完善的公司治理结构,实施有效的风险管理和内部控制机制,维护公司规范有序运行。

  但是,第三十四条第(六)项规定,子公司违反尽职调查义务或者逃避其他监管行为的,中国证监会应当责令其改正,并可以采取监督谈话、发出警告信、暂停其职务、认定直接负责的主管人员和其他直接责任人员不适合担任相关职务等行政监督措施。

  中科的投资将会增加。

  有业内人士表示:“这一行政监督措施实际上是在2018年出台的。”记者注意到,2018年,前海开元资产管理公司和深圳金安基金销售有限公司(以下简称金安基金)均就该产品发表了声明。

  当时,前海开源资产管理表示:“2015年3月,前海开源资产管理通过代理公司金安基金发布了前海开源资产金安财富新三板的资产管理计划,该计划已于近日到期。本项目直接或间接投资于新三板上市及拟上市企业的固定资产和股权,主要投资于中科的增资项目。”。

  金安基金在声明中还表示:“前海开源资产金安财富新三板的资产管理计划主要投资中科的招商项目,该资产计划的业绩并不理想。当资产管理计划到期时,除了一些目标的利润提取,大多数目标需要在下一个机会兑现。"?。

  我相信经历过2015年市场波动的投资者应该还记得中科的增资项目。2015年,招商局多次发布固定收益计划,其中前海开源资产恒通三号新三板专项资产管理计划以每股18元的价格认购1470万份。尽管在随后的上涨后,每股成本低于3元,但与招商局退市时的0.61元相比仍有很大差距。

  虽然前海开源资产管理公司当时也在声明中表示,“资产计划是一个股权投资项目,股权投资本身就是一个高收益、高风险的投资品种。由于市场变化等原因,资产管理计划的绩效并不令人满意,这是个人投资者所不能接受的,也是情绪化的。我们完全理解投资者的心情,我们正在积极与机构和投资者沟通,寻求一个有利的后续退出计划,最大限度地减少投资者的损失。”然而,由于损失巨大,这在当时引起了许多关注。

  还没有完全退出。

  根据中国基金的备案数据,2015年,前海开元资产管理公司已经备案了17项与新三板相关的资产管理产品,包括《金安财富新三板资产管理计划》、《前海开元金安财富新三板第一专项资产管理计划》、《前海开元金安财富新三板精选第一专项资产管理计划》等。

  其中,2015年3月31日制定了《金安财富新三板资产管理计划》,到期日为2018年3月30日,经营状况表明该计划已经终止。据记者进一步了解,近三年来,金安财富新三板资产管理计划已间接或直接持有多只新三板股票。

  最重要的是上述中科的间接投资促进项目,在直接持有的项目中,英业达光学也包括在内。早在2015年9月18日,前海开源资产管理就已经由它代理管理。资产管理计划前海开源资产金山完善新三板专项资产管理计划、金安财富新三板资产管理计划、前海开源资产鄂瑞新三板专项资产管理计划、前海开源固定资产并购混合改革一号专项资产管理计划与英业达光学签署增资协议,约1000万元。

  其中,“金山完美”出资500万元,“金安财富”出资400万元,“二睿新三板”出资300万元,“鼎增M&A混改一号”出资约300万元。四项资产管理计划增资后获得英业达5.77%的股份。根据2015年年报,金安财富新三板资产管理计划持有英业达光学43.49万股,在普通股十大股东中排名第九。

  2018年2月,应天光学通过固定增资引入了一批新的机构投资者。在固定增长之前,金安财富新三板资产管理计划仍位列前10名。

  尽管金安财富新三板资产管理计划已于2018年3月到期。不过,上述知情人士表示:“有些项目已经撤回,但有些项目因为已经退市而无法撤回。例如,中国科技投资促进会只能放在一边,目前没有更多的解决办法。”。

  封面图片来源:照片网。

  今天的股市行情网。

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