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期货公司PK文华金融事件跟踪-期货交易所联合介入,深度监管整改延至3月1日

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期货公司PK文华金融事件跟踪-期货交易所联合介入,深度监管整改延至3月1日

  

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期货公司PK文华财经事件追踪:期货交易所联合出手干预,穿透式监管整改宽限至3月1日

 

  主要决策记者:唐宗全主要决策编辑:何建玲。

  今天,1月15日,今日股市网记者从期货公司相关人士处获悉,各大交易所、前交易所和正商交易所今天向会员单位发出通知。通知的总体内容是:“为完成深入的合规整改工作,各交易所将整改期限从2020年1月20日延长至3月1日。3月1日之后,所有成员的信息系统和外部系统必须符合监管要求。”随后,记者从有关部门证实,该通知是真实的。

  "所有交易所都已向期货公司发出通知,并将通知推迟至3月1日."一位接近核心消息人士的专业人士告诉记者,记者采访的其他几位权威人士也有类似的看法。

  期货公司PK文华财经和文华总经理回应媒体。

  记者了解到,所谓渗透监管是指“如果客户通过交易终端软件发出交易指令,期货公司应确保客户发出的交易指令直接进入其信息系统,并收集客户的交易终端信息。”这是一项监管创新,旨在打击市场违规行为,维护“三个公开市场”原则。在严密的监管下,违规行为和市场操纵将受到严厉打击。

  本监管政策源于中国证监会《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息收集的公告》(证监发〔2018〕27号)。2019年11月20日,上一期交易所发布了《关于贯彻落实穿透监管相关要求的通知》,要求各期货公司严格执行相关要求,按照中国期货市场监测中心发布的《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》的相关规定,做好中继代理软件的管理和认证工作,并对符合监管要求的中继代理软件开放接入权。

  最近,一些期货公司准备集体下线文华财经的软件,理由是他们不能满足渗透监督。1月10日,永安期货、南华期货、大瑞期货、光大期货、方正中期等多家期货公司宣布,将从2020年1月17日晚起关闭文华金融交易软件的使用权。上述期货公司表示,此举是为了落实中国证监会发布的《期货公司监督管理办法》、中国证监会第155号令、2019年11月20日发布的《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集的公告》、证监会公告[2018]27号及各期货交易所。《关于实施渗透监管相关要求的通知》等相关要求,开展交易终端认证、中继代理软件管理和认证、防范客户信息,1月20日为渗透监管整改的原定期限。

  这一事件引起了期货业的震惊。期货公司的大多数客户使用文华财经。一旦该软件下线,它将对投资者产生重大影响,因为许多投资者会为此付费。期货公司一旦关闭接口,实际上会形成违约,投资者的利益会受到损害,后果相当麻烦。

  对此,文华财经总经理尚守哲在接受媒体采访时表示:“虽然我们已经完成了软件系统的改造,但目前的困难在于距离监管部门设定的1月20日的最后期限只剩下一周时间,大部分期货公司还没有完成硬件部署。根据渗透监管的要求,没有办法上网,期货公司只能控股一个集团来阻止文华。所以现在每个人都陷入了‘囚徒困境’。”?。

  尚守哲告诉媒体:“目前,命运并不在他自己手中,呼吁监管可以给一定的延迟。期货公司和文华财经的症结在于硬件改造时间不足。期货公司只能出于合规原因集体抵制文华。”。

  同时,他还表示:“当时,我们对期货公司的措辞做出了回应。一个“小”字引起了麻烦。既然乙方不应该对顾客如此傲慢,这件事就确实是错误的。”《今日股市网》记者了解到,此前,文华财经表示,“文华财经交易软件不符合监管要求,可能被停用”是市场上流传的一个谣言,一些“小期货公司不想投资”。拒绝升级。”。

  此次事件的另一个焦点是:“文华总有收集客户信息和交易数据的问题。”尚守哲告诉媒体,文华并不通过客户交易收集客户信息,但根据互联网监管的要求,客户注册时会留下数据信息。媒体援引期货行业一位资深技术人士的话说:“投资者的交易指令最终将通过文华上报给期货公司的核心交易系统,期货公司必须掌握客户的所有个人信息和交易数据。作为受监管的被许可方,不可能也不可能将这些数据用于其他商业目的。至少目前没有证据表明文华将这些信息和数据用于其他恶意商业目的。"!

  延期通知带来了妥善解决问题的希望。

  “几个主要的期货交易所已经同时发出通知,有可能就此事作出全面安排。”业内专家告诉记者,这件事应该由监管部门来部署。有分析人士表示:“据估计,从会员自律的角度来看,监管部门可能会给出一些指导意见,然后协调与合作证券交易所会发出通知,这种情况估计是存在的。”。

  一些业内专家表示,几大交易所今天同时发布了通知。尚守哲的呼吁和许多媒体的报道可能产生了影响,监管机构进行了干预。

  “可以认为,期货公司的硬件和软件没有安排足够的时间,并给一些时间做充分的准备。”上述接近核心消息来源的专业人士表示。

  截至发稿时,《今日股市行情网》记者获得的权威信息只是暂时的。

  记者注意到,一些期货公司的员工在朋友圈子里发了一条信息:“文华软件的整改要求已经延期,暂时可以继续使用。视整改情况而定,最终是否可以使用。”。

  一家期货公司的负责人对媒体表示:“关键是要看监管的态度,期货公司不想跟文华过不去。目前,我等着看,希望握手。”。

  今天交易所发出的延长整改期限的通知,为问题的妥善解决带来了希望,投资者的利益有望得到保障。

  今天的股市行情网。

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