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利用职务之便,公务员的内幕交易案件被曝光了!获利26,000英镑,被罚款150,

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利用职务之便,公务员的内幕交易案件被曝光了!获利26,000英镑,被罚款150,000英镑

  

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借职务便利,公务员涉内幕交易案曝光!获利2.6万,遭罚15万

 

  4月29日,中国证监会江西监管局作出行政处罚决定,将2016年内幕交易案件公开。这是继原贵州省人民政府副省长王内幕交易案后,又一起涉及国家公职人员的内幕交易案件。

  根据处罚决定,江西省监管局已立案调查并审理了刘奎峰、刘敏涉嫌与安徽江淮汽车集团有限公司(以下简称江淮汽车,股票代码:600418)进行内幕交易的案件。案件已经调查完毕,审判已经结束。

  江西省证监局认定刘敏和刘奎峰均构成内幕交易行为,刘奎峰承担主要责任。没收刘敏的《江淮汽车内幕交易违法所得》,没收刘敏、刘奎峰的《江淮汽车内幕交易违法所得》,共计26,063.58元。

  此外,刘敏因个人内幕交易被罚款3万元,因共同内幕交易被罚款2万元,共计5万元,刘奎峰因共同内幕交易被罚款10万元。换句话说,这对兄妹总共被罚款15万元。

  利用他的职位获取内部信息。

  在证券市场上,内幕信息无处不在,总是有勇敢的人去冒险,开始“内幕交易”。这起内幕交易案的涉案人员刘奎峰正是因为在安徽省政府工作中的职务便利,才能够获得内幕信息。

  2016年8月30日,江淮汽车向安徽省人民政府上报“紧急请示报告”,其中提到“根据项目安排,双方将于9月初在德国大众总部签署谅解备忘录”,并敦促安徽省人民政府将《江淮汽车与大众合资合作备忘录》转发给国务院办公厅。安徽省人民政府办公厅收到文件后,时任省政府办公厅工作人员的刘奎峰于2016年8月31日参与办理。

  简单地说,刘奎峰是因为工作关系才被告知内幕信息的,他是《证券法》规定的内幕信息的知情人。刘奎峰理应守口如瓶,直到消息最终以上市公司公告的形式公之于众。

  事实并非如此。根据处罚决定,在2016年9月初的内幕信息敏感期,刘奎峰和她的妹妹刘敏有过多次沟通。从2015年1月至2016年8月,“刘敏”证券账户从未交易过“江淮汽车”的股票,但从2016年9月1日至9月5日,该账户集中大量买入该股票,交易量明显大于日交易量,刘奎峰提供的资金一旦转入该证券账户,他立即买入了“江淮汽车”的股票,这是极其果断的。

  “刘敏”证券账户“江淮汽车”股票在内幕信息敏感期的交易时间与刘奎峰对内幕信息的了解以及刘奎峰转入“刘敏”证券账户的资金变化高度一致。“江淮汽车”股票在“刘敏”证券账户的交易行为明显异常。当事人未对“江淮汽车”股票的交易行为提供合理解释。

  内幕信息的形成。

  在企业发展过程中,JAC提出通过加强与大众(中国)投资有限公司的合作来促进公司的发展。2016年上半年,双方就加强合作进行了实地考察、会谈协商和可行性分析。

  2016年4月15日,JAC初步起草了一份合资合作备忘录。从那以后,双方一直在就备忘录进行谈判。

  2016年6月11日,JAC召开项目工作计划研讨会,并决定正式成立项目决策委员会、项目指导委员会和项目推进小组。

  2016年8月12日,JAC董事长原则同意项目组提交的合资合作备忘录。

  2016年8月26日,大众总部召开董事会会议,批准与江淮汽车的合作计划,双方正式讨论签署合资合作备忘录的时间。

  2016年9月6日,JAC在沃尔夫斯堡与大众中国签署了合作备忘录。同日下午,公司向上海证券交易所申请停牌。

  2016年9月7日,江淮汽车股份有限公司因签署对公司有重要影响的合作备忘录而被暂停。

  2016年9月8日,公司宣布与大众中国签署合资合作谅解备忘录,透露双方正在评估在新能源汽车领域建立新合资企业的前景和可行性,力争在备忘录签署后五个月内达成并签署正式协议。

  处罚决定表明,上述合资与合作谅解备忘录的签署将对JAC产生重要影响。因此,JAC宣布与大众中国签署合资合作谅解备忘录是《证券法》规定的重大事件,是公司公告前《证券法》规定的内幕信息。内幕信息不迟于2016年8月12日形成,并于2016年9月8日公开。

  兄妹内幕交易“江淮汽车”仅盈利2.6万元。

  早在2001年1月3日,刘敏就在国泰君安证券合肥长江西路证券营业部开立了一个证券账户,该证券账户的实际操作人是刘敏本人。

  2016年9月2日至9月5日,刘奎峰通过出售自己证券账户中的股票获得资金,并对外募集。总计划入农业银行账户50万元,其中划入邢银行账户10万元,是刘奎峰向朋友借的。上述50万元于当日通过“刘敏”证券账户对应的三方存管银行账户转入“刘敏”证券基金账户。

  同年9月1日至9月5日,刘敏通过手机操作证券账户,用账户内自有资金购买江淮汽车3000股,成交额34690元。截至2017年1月16日,“江淮汽车”已售出3000股,利润5064.08元。

  2016年9月2日至9月5日,刘敏再次使用少量自有资金和刘奎峰提供的50万元购买江淮汽车4.3万股,成交额为50.18万元。截至2017年1月16日,“江淮汽车”已售出4.3万股,利润2.1万元。

  也就是说,2016年9月初,刘敏通过手机操作自己的股票账户,共购买了4.6万股江淮汽车股份。2017年1月中旬之前,所有46,000股股票均已售出,总利润约为26,000元。

  三个主要原因是可以原谅的,中国证监会的四个主要意见作出了回应!

  当然,刘奎峰和刘敏都没有承认。他们都向中国证监会提交了书面声明和论据。刘奎峰提出了三项主要异议,并基于这三项意见,请求撤销对内幕交易行为的认定和建议的行政处罚。

  首先,刘奎峰通过自己的证券账户卖出了提前购买的20万股“江淮汽车”股票,然后将基金转移到刘敏证券账户,以高于此前售价的价格买入“江淮汽车”股票,这不符合生活常识。

  二是没有证据证明刘奎峰管理、使用或处分了刘敏的股票账户,也没有证据证明刘敏利用其个人股票账户买卖江淮汽车股份所产生的收入最终属于刘奎峰,认定刘奎峰的内幕交易行为缺乏相应的证据支持,不符合内幕交易的构成要件?。

  第三,刘奎峰提供的50万元资金用于在刘敏购房的验资,刘奎峰与刘敏以验资名义购房的资金往来不是突然的,而是保持了连续性。认定刘奎峰构成内幕交易制度,机械适用“高度一致”的证明标准,未能全面判断证据的全部内容和被处罚人的合理解释。庭审中,刘奎峰提供了与刘敏的资金往来、在刘敏购房的相关材料等证据材料。

  同时,刘敏在书面意见中提出,他根据互联网门户网站和股票栏中发现的江淮汽车与大众中国合作的传闻信息,购买了“江淮汽车”的股份,并提供了网站和股票栏的信息内容。

  但是,江西证监局并不这么认为。

  首先,刘奎峰前期出售了20万股“江淮汽车”,然后将50万元转入他人账户,购买了4.3万股“江淮汽车”。与他购买的股票数量相比,前期销售数量仅占购买数量的4.65%,且前期销售行为与事实无关。

  其次,刘奎峰和刘敏兄妹之间有着特定的身份关系。刘奎峰得知内幕消息后,他们在资金安排和证券交易方面进行了沟通和合作。当事人认为,有证据证明刘奎峰管理、使用或处分“刘敏”证券账户是必要的,这是对常见内幕交易行为的片面理解?。

  第三,当事人提出的转让50万元人民币的理由,以及刘奎峰提供的证据材料,如与刘敏的资金流向、在刘敏购房的相关材料等,不足以解释“刘敏”证券账户“江淮汽车”在内幕信息敏感期的交易时间与刘奎峰了解内幕信息的时间以及刘奎峰转入“刘敏”证券账户的时间高度一致的异常现象。不能认定当事人提供了排除其内幕交易行为的合理解释。

  第四,仅仅支持刘敏改变日常交易模式,做出购买大量江淮汽车股份的短期投资决策是不够的。

  没收违法所得2.6万元,罚款15万元。

  根据处罚决定,上述事实有相关人员的询问笔录、证券账户交易记录、资金流向、安徽省人民政府办公厅信息、公司信息披露相关信息、公司文件及相关会议纪要为证,足以认定刘敏、刘奎峰均构成内幕交易行为,刘奎峰承担主要责任。

  江西省证监局决定,没收刘敏的江淮汽车内幕交易违法所得5064.08元,刘敏、刘奎峰的江淮汽车内幕交易违法所得20999.5元,刘敏证券账户违法所得26063.58元。

  此外,刘敏因个人内幕交易被罚款3万元,因共同内幕交易被罚款2万元,共计5万元,刘奎峰因共同内幕交易被罚款10万元。换句话说,这对兄妹总共被罚款15万元。

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