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新债券条例到期-对债券市场交易的自我检查和直接检查

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新债券条例到期-对债券市场交易的自我检查和直接检查

  

新债券条例到期:对债券市场交易的自我检查和直接检查是由编辑小助手整理编辑,内容涵盖自查,期满,整改,债券,交易债券,债市,证监会,21世纪经济报道,交易等;主要讲解的内容是债券新规整改期满岁:债市交易自查、直检来袭的相关信息,具体详情请继续阅读下文。

 

  

  

债券新规整改期满岁:债市交易自查、直检来袭

 

  中国证监会要求所有券商对债券交易规则的执行情况进行自查;同时,直接检查将在9月左右开始。

  随着不同市场之间债券市场交易规则的统一,更多的监管行动将随之而来。

  《21世纪经济报道》记者独家从接近监管层面的债券交易商处了解到,中国证监会机构部近日要求所有券商结合已发布的债券交易规则的执行情况进行检查和整改;与此同时,将于9月左右开始对债券交易规范进行直接检查。

  一位接近监管机构的券商交易员透露,监管机构此次启动了对机构的自查整改要求和检查,因为债券市场新政给予机构的一年整改期即将到期。

  同时,记者了解到,根据检查情况,组织部将对存在的问题进行汇报和处理。

  上述人士称,2017年底新规实施后,一些机构存在认识不准、公司重视不够、执行不及时等问题。这一轮的自查和检查无疑将是加强债券市场监管的延续。

  6月底前完成。

  “监管部门要求券商在今年6月底前完成自查自纠,自查自纠情况将由对口证监局在7月底前汇总上报机构部。”1月13日,前述接近组织部的人士透露。

  《21世纪经济报道》记者获悉,监管机构对债券市场交易的检查要求始于一年多前的债券市场交易新规。

  2017年底,一个代表团、两次会议、三次会议联合发布了《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(YF[2017]302号)。随后,中国证监会发布了《关于进一步加强证券基金从业人员债券交易监管的通知》(以下简称《通知》),一方面约束了机构表外债券持有,另一方面对机构债券交易风险控制机制和后期管理提出了新的要求。不符合要求的,自通知下发之日起一年内完成自查整改。

  “事实上,这是检验机构在新规定的一年整改期后实施的。”上述与机构部关系密切的人士表示,“针对报告情况,机构部也将在9月左右对行业债券交易的合规性进行直接检查。”!

  北京一家大型券商的债券交易员透露,“此次检查的目的主要是促进整改和合规,使券商和基金能够符合债券交易的相关规定。”如果发现问题,监管部门还会以通报的形式对行业进行通报批评,同时根据问题的性质和情况进行分类。”?。

  据记者了解,债券交易监管的数字化也已提上日程。例如,要求各券商在1月15日前按照新规定的要求如实填写交易数据,并通过CISP系统提交给机构部和中国证券业协会。根据提交的材料,机构部门也将对其进行核实。

  “监管部门表示,这些信息也应认真、如实地填写,否则将承担相应的责任,如发现漏报、错报、假报,一起发现,再处理。”一位接近中国证券业协会的人士透露。

  剑指的是许多问题。

  上述与机构部门关系密切的人士表示,对执行情况进行自我检查和直接检查的另一个原因,也与之前新规定执行过程中发现的不令人满意的情况有关。

  《21世纪经济报道》记者了解到,新的债券监管条例实施后,监管部门发现一些机构存在认识不准、思想不到位、行动不及时等问题。

  如《302号通知》和《通知》均要求代理持股比例必须回到表内,并规定“表外业务进入表内,导致业务规模、杠杆和集中度不达标的,一年内予以豁免,但不得扩大规模。”!

  然而,仍有一些机构在整改期间做得很好。“但许多公司认为,今年他们仍然可以随心所欲。即便是一些公司,在新规发布后仍在增加表外资产,情节非常糟糕。”前面提到的机构部门说。

  “2018年,市场表现不佳,券商表现受到影响。一些经纪商选择推迟返还一些赎回债券以获取利润。”北京一家中型券商的一位个体户表示,“但这显然违反了监管要求,并将影响其未来一年的业绩。”。

  同时,也有机构不积极参与系统建设的情况。

  “新规定主要考虑了体制建设等方面的整改周期长,只给了一年时间。”上述接近机构部门的人士表示:“现在一年已经过去了,许多券商还没有采取行动。建议立即实施。不要强求,后悔莫及。”。

  据记者了解,一些机构在进行相关制度调整时遇到了阻力。

  “一方面,一些机构对此不重视,积极性不高。”前述券商个体户透露,“但也有券商内部岗位调整和制度建设受困于自身实力和利益障碍的情况。解决这些问题需要时间。”。

  此外,一些机构债券交易的合规问题也表现在忽视监管处罚上。例如,一些机构错误地认为,按照过去债券市场的标准方式,他们的违法行为可能只是“三杯美酒”。

  “一些公司认为,按照此前债券市场的监管管理,这可能只是一笔罚款。”上述接近机构部门的人士还强调,“但根据相关法律和行政法规,可以采取责令改正甚至停业等措施,相关责任人员被认定为不合适的人选。”?。新债券条例到期-对债券市场交易的自我检查和直接检查

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